Disclaimr — State compliance alerts for RIAs

الوصف

تمثل SEC النصف السهل من الامتثال؛ فهي تنشر وتُخطر وتتواصل. أما الولايات الخمسون فلا تفعل ذلك. إذ تظل التغييرات في القواعد، وتحديثات الرسوم، واعتمادات CE مدفونة في المواقع الإلكترونية لأقسام الأوراق المالية في الولايات، والتي لا يتفقدها أحد حتى يكشف التدقيق الرقابي عن وجود تلك الفجوة. ترصد Disclaimr جميع الولايات القضائية الأمريكية الـ 54 — الولايات الخمسون، وDC، وPuerto Rico، وUSVI، وGuam — وتبلغك بما تغير، مصفى ومقتصرًا على الولايات المسجل فيها فعليًا. ستحصل على ملخص صباح يوم الاثنين يمكنك قراءته في أربع دقائق، وتنبيهات في اليوم نفسه عندما يكون التغيير مرتبطًا بموعد نهائي للامتثال، وتقويم للمواعيد النهائية يغطي تعديلات ADV، والتجديدات، ودورات IAR CE، ومصفوفة مباشرة للولايات القضائية يمكنك تصديرها وإدراجها مباشرة في ملف المراجعة السنوية الخاص بك. كل بند مؤرخ وموثق بمرجع ومرتبط بالمصدر الأساسي، بحيث يكون جاهزًا لأي فحص وتدقيق. صُممت خصيصًا لمستشاري الاستثمار المسجلين لدى الولايات واستشاريي الامتثال الذين يدعمونهم — خطة واحدة تغطي شركتك، وأخرى تغطي سجل عملائك بالكامل. الميزات المدعومة Automation Legal PDF Email Docs Citations عرض المزيد

الوسوم