Disclaimr — State compliance alerts for RIAs

توضیحات

کمپلاینس با SEC فقط نیمی از راه است؛ قوانین را منتشر می‌کند، اخطار می‌دهد و اطلاع‌رسانی می‌کند. اما پنجاه ایالت این‌طور نیستند. تغییرات قوانین، به‌روزرسانی هزینه‌ها و پذیرش دوره‌های آموزشی (CE) در وب‌سایت‌های بخش اوراق بهادار ایالت‌ها خاک می‌خورند؛ وب‌سایت‌هایی که هیچ‌کس به آن‌ها سر نمی‌زند، مگر اینکه بازرسی از راه برسد و شکافی را پیدا کند. ابزار Disclaimer هر ۵۴ حوزه قضایی ایالات متحده — یعنی ۵۰ ایالت، واشنگتن دی‌سی، پورتوریکو، جزایر ویرجین ایالات متحده و گوام — را زیر نظر دارد و تغییرات را، با فیلتر کردن روی ایالت‌هایی که در آن‌ها ثبت‌نام کرده‌اید، به شما اطلاع می‌دهد. شما یک خلاصه گزارش در صبح دوشنبه دریافت می‌کنید که می‌توانید آن را در چهار دقیقه بخوانید، به همراه هشدارهای همان‌روزی در زمان‌هایی که تغییری دارای مهلت انطباق باشد، یک تقویم سررسید برای پوشش اصلاحات فرم ADV، تمدیدها و چرخه‌های آموزش مداوم نمایندگان سرمایه‌گذاری (IAR CE)، و یک ماتریس زنده از حوزه‌های قضایی که می‌توانید آن را استخراج کرده و مستقیماً در پرونده بازرسی سالانه خود قرار دهید. هر مورد دارای تاریخ، استناد و لینک به منبع اصلی است، بنابراین کاملاً آماده ارائه در بازرسی‌هاست. این ابزار برای مشاوران سرمایه‌گذاری ثبت‌شده در سطح ایالتی و مشاوران کمپلاینسی که از آن‌ها پشتیبانی می‌کنند ساخته شده است؛ یک طرح، شرکت شما را پوشش می‌دهد و طرح دیگر، کل فهرست مشتریانتان را. ویژگی‌های پشتیبانی‌شده: اتوماسیون، اسناد قانونی PDF، ایمیل، اسناد، استنادها. موارد بیشتر را نشان بده

برچسب‌ها